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28 Aprile 2017 - Interventi urgenti in favore delle popolazioni colpite dagli eventi sismici del 2016 e del 2017: proroga del termine di pagamento del contributo quota annuale OCF.
 
Si rende noto che il termine di versamento del contributo quota annuale dovuto all’OCF per l’anno 2017, esclusivamente per i consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede residenti nei Comuni  colpiti dagli eventi sismici del 2016 e del 2017 (consulta elenchi) di cui al decreto legge 17 ottobre 2016 n. 189, convertito con modificazioni dalla legge 15 dicembre 2016 n. 229 e al decreto legge 9 febbraio 2017 n. 8, è prorogato al 30 novembre 2017.

 

20 Aprile 2017 - Pagamento contributo “quota annuale” OCF  relativo all’anno 2017

Si informa che il pagamento del M.av. presso gli sportelli Lottomatica e Sisal non è attivo.

 

7 Aprile 2017 - La nuova campagna di comunicazione valorizza la consulenza finanziaria, il ruolo dei consulenti iscritti all’albo e l’impegno di OCF nell’educazione finanziaria

L’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari – OCF ha presentato in conferenza stampa a Milano la nuova campagna di comunicazione.
Coerentemente ad altre iniziative alle quali partecipa OCF, nell’ambito dell’educazione finanziaria, la campagna web conduce a specifiche pagine di questo portale tra cui quelle dedicate all’argomento.
Gli annunci della campagna di comunicazione sono da oggi diffusi attraverso diversi mezzi di informazione: testate nazionali generaliste e specializzate in ambito economico e finanziario, quotidiani e media online, alcuni social network e canali radio specializzati.

 

20 Gennaio 2017 - Revisione e aggiornamento del database dei quesiti valido per le sessioni di prove valutative I, II e III del 2017 ex art. 9 delibera n. 801 del 30 novembre 2016.

Si informa che sono state apportate modifiche a 1.028 quesiti. In particolare:

-    1.002 quesiti hanno subito modifiche formali;
-    26 quesiti sono stati modificati per aggiornare il database alla normativa vigente al 31 agosto 2016, in conformità con l’art. 9.2 della delibera n. 801 del 30 novembre 2016, in vista delle sessioni di prove I-III/2017. L’aggiornamento normativo è stato effettuato per l’entrata in vigore del decreto legislativo n. 176 del 12 agosto 2016, che ha disposto l’abrogazione degli articoli 68, 70, 70-bis, 72, 77, 80 e 83 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998).
 
I contenuti oggetto degli aggiornamenti normativi sono consultabili alla pagina “Materie e Quesiti
I corsi e-learning ed il workspace risultano aggiornati

 

3 gennaio 2017 - Contributi OCF 2017

Come da delibere  n. 802 e 803 del 14 dicembre 2016, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede iscritti alla data del 2 gennaio 2017 nell’Albo unico dei consulenti finanziari (anche se non operativi) saranno tenuti a versare all'OCF, entro il 15 aprile 2017, il contributo “quota annuale” di € 85 utilizzando esclusivamente l’apposito modulo precompilato (MAV) che sarà disponibile entro il 15 marzo 2017.

Per avere informazioni in merito alla regolarizzazione del contributo quota annuale scaduto, si può contattare la competente Sezione Territoriale

 

26 ottobre 2016 - Scadenza Rilevazione OCF

Si ricorda che il termine ultimo per la compilazione del questionario  è il 31 ottobre 2016. Dal 1 novembre 2016 l'accesso alla rilevazione non sarà più disponibile.

 

25 ottobre 2016 - Cancellazione a domanda e regime contributivo 2017

In considerazione dei termini massimi (60 giorni) stabiliti per il procedimento di cancellazione a domanda dall’albo  - fissati nell’Allegato 1 del Regolamento di Organizzazione e Attività dell’OCF - e purché in assenza di condizioni ostative all’adozione del provvedimento, i consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede che intendono avere la certezza di non risultare iscritti all’albo per l’anno 2017 debbono presentare domanda di cancellazione dall’Albo entro e non oltre il 2 novembre 2016.

Maggiori informazioni nella Comunicazione OCF n. 2/2016 del 20 ottobre 2016.

 

30 settembre 2016 - Proroga Rilevazione OCF

Considerato l'intensificarsi degli accessi negli ultimi giorni, la compilazione del questionario, inizialmente  prevista dal 14 giugno al 30 settembre 2016, è stata prorogata sino al 31 ottobre 2016.

 

20 giugno 2016 - Campagna comunicazione OCF 2016

Dal 20 giugno 2016 è online la campagna di comunicazione istituzionale di OCF focalizzata sulla Consulenza Finanziaria.

L’iniziativa rappresenta un'attività rivolta alla tutela degli investitori e del mercato, comunicando tempestivamente le novità normative previste e la funzione sociale di consulente del risparmio esercitata dagli iscritti all’albo. Un apposito banner - ospitato su numerosi portali finanziari - consente di accedere alla landing page pubblicata sul portale dell’Organismo. Questa, nell’anticipare i temi della consulenza finanziaria, dell’albo unico, dell’Organismo e della tutela dei risparmiatori invita alla consultazione del portale istituzionale di OCF.

La nuova campagna utilizza il format già efficacemente sperimentato nel 2015, rivisitando alcuni elementi grafici e allineando i messaggi e i contenuti alle novità introdotte dalla Legge di Stabilità 2016. La formula “Pf4U” viene sostituita dalla “nuova” formula “CF4U” che richiama la consulenza finanziaria e le figure professionali previste nel nuovo albo unico. La campagna presenta, inoltre, in anteprima, il nuovo logo di OCF. 

 

14 giugno 2016 - Consulenti finanziari autonomi e società di consulenza finanziaria – Rilevazione OCF

La Legge di Stabilità 2016 (L. n. 208/2015) ha previsto la costituzione di un albo unico dei consulenti finanziari tenuto da OCF articolato in tre distinte sezioni: consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede, consulenti finanziari autonomi e società di consulenza finanziaria.

In attesa della normativa attuativa e delle delibere Consob necessarie per dare inizio all’operatività dell’albo, OCF avvia una rilevazione che ha come destinatari i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria continua...

 

 

12 Aprile 2016 - Un video spot per presentare le importanti novità che caratterizzano le prove valutative OCF

 
In un paio di minuti sono riassunte per immagini la nuova prova valutativa OCF e le modalità di iscrizione:
 
•    dalla pubblicazione del bando ufficiale alla richiesta di partecipazione sul portale OCF
•    dallo studio e apprendimento in autonomia nell’area Workspace e sulla piattaforma Elearning allo svolgimento della prova su tablet
Tutto si svolge online, a portata di utente ed estremamente fruibile, facile e veloce da utilizzare.

Guarda il video o scaricalo e condividilo sui tuoi canali web VIDEO


 

1 aprile 2016 - Nuove denominazioni

Con delibera n. 19548 del 17 marzo 2016 pubblicata nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica del 23 marzo e in vigore dal 24 marzo, Consob ha adottato  le nuove denominazioni di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede (in sostituzione di promotore finanziario), consulente finanziario autonomo (in sostituzione di consulente finanziario) e albo unico dei consulenti finanziari (in sostituzione di albo unico dei promotori finanziari) prescritte dalla legge n. 208 del 28 dicembre 2015  (cd. legge di stabilità per il 2016) in vigore dal 1° gennaio 2016, nei propri atti regolamentari e di carattere generale.
 
Come evidenziato dalla stessa Commissione, “nelle more dell’adozione del suddetto regolamento e del protocollo di intesa necessari al passaggio delle funzioni di controllo e all’avvio dell’operatività del nuovo organismo e dell’albo unico dei consulenti finanziari, Consob ha deliberato di procedere alla modifica degli atti di carattere generale e della regolamentazione in materia di promotori finanziari. Ciò al fine di adeguare le denominazioni di promotore finanziario, consulente finanziario e albo unico dei promotori finanziari alle suddette nuove denominazioni.”

 

22 marzo 2016 - Obbligo di conservazione della documentazione da parte dei consulenti abilitati all’offerta fuori sede (ex promotori finanziari): chiarimenti della Consob in tema di conservazione in formato elettronico

Con la comunicazione n. 0015155 del 22 febbraio 2016, la Consob ha fornito alcuni chiarimenti interpretativi in merito all’obbligo di comunicazione all’Organismo del luogo di conservazione della documentazione da parte consulenti abilitati all’offerta fuori sede (ex promotori finanziari) previsto dall’art. 103, comma 1, letta a) del Regolamento Consob 16190/2007 nel caso in cui la documentazione contrattuale destinata alla clientela nell’offerta fuori sede sia prodotta e conservata digitalmente dall’intermediario.
In tal caso, è sufficiente che l’iscritto comunichi all’Organismo il luogo unico dove conserva la documentazione cartacea. La comunicazione chiarisce inoltre che il consulente abilitato all’offerta fuori sede può accedere in via informatica (attraverso un collegamento on-line) all’archivio digitalizzato dell’intermediario per reperire copia semplice del documento prodotto in formato digitale, ovvero può richiedere all’intermediario il documento originale, anche negli anni successivi all’interruzione del rapporto con il soggetto mandante.
Analogamente, poiché l’accettazione da parte dei clienti all’utilizzo di documenti informatici comporta l’esistenza di un unico originale, conservato dall’intermediario, dovranno essere comunicate ai clienti le modalità con le quali essi – anche qualora sia cessato il rapporto con l’intermediario - possono agevolmente ottenere la copia conforme all’originale della contrattualistica che li riguarda, senza dover sostenere costi aggiuntivi.

In materia di obblighi di conservazione della documentazione e di comunicazione all’Organismo ai sensi dell’art. 103, comma 1, lett. a) del Regolamento Consob n. 16190/2007 è consultabile sul sito l’informativa aggiornata.

 

10 marzo 2016 - Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari – OCF

Con determinazione assunta dall’Assemblea (composta dalle associazioni ABI, Anasf e Assoreti) dell’Organismo per la tenuta dell’Albo dei Promotori Finanziari – APF, il 2 marzo 2016 è stato approvato il cambio di denominazione dell’Organismo e dei soggetti iscritti all’albo, in doverosa ottemperanza a quanto disposto dai commi 36 e ss. della Legge 28 dicembre 2015 n. 208 (Legge di Stabilità 2016).
La nuova denominazione di APF è “Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari” in breve “OCF”.  Leggi il Comunicato Stampa

 

15 gennaio 2016 - Istituzione dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo dei consulenti finanziari

La legge 28 dicembre 2015 n. 208 (Legge di stabilità) ha previsto l'istituzione dell'albo unico dei consulenti finanziari e dell'Organismo deputato alla sua vigilanza e tenuta.

Il nuovo albo verrà suddiviso in tre sezioni ed eserciterà le funzioni di vigilanza su:

  • i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede (attualmente i Promotori finanziari);
  • i consulenti finanziari autonomi (ex art. 18 bis del Tuf);
  • le società di consulenza finanziaria (ex art. 18 ter del Tuf).

La data di avvio dell'operatività del predetto albo nonchè del relativo Organismo verrà stabilita con successiva delibera della Consob. Al momento, pertanto, non può essere presa in considerazione alcuna istanza o documentazione inviata ad APF relativa ai consulenti finanziari autonomi e alle società di consulenza. Rimane invariata l'operatività di APF attualmente riferita ai promotori finanziari, incluso il regime dei contributi dovuti per la tenuta dell' albo all'Organismo e dovuti alla Consob per l'attività di vigilanza (vedi news del 21 dicembre 2015).

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L'iscrizione all'Albo

Per conseguire l’iscrizione all’Albo e divenire consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, secondo quanto previsto dall’art. 99 del Regolamento Intermediari, è necessario:

a) essere in possesso dei requisiti di onorabilità prescritti dal D.M. 11/11/98 n.472 (Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilità e di professionalità per l'iscrizione all'Albo unico nazionale dei consulenti finanziari) e non trovarsi in una delle situazioni impeditive di cui al regolamento medesimo;

b) essere muniti del titolo di studio prescritto dal regolamento ministeriale;

c) aver superato la prova valutativa di cui all’articolo 100 del Regolamento stesso ovvero essere in possesso di taluno dei requisiti di professionalità accertati dall’Organismo sulla base dei criteri valutativi individuati dal regolamento ministeriale n. 472/98.

Per l’iscrizione all’Albo dei consulenti finanziari è inoltre previsto il contributo istruttorio.

L’iter per conseguire l’iscrizione all’Albo può seguire un differente percorso a seconda che il candidato sia in possesso o meno dei requisiti di professionalità.
Consulta “Diventare consulente” nell’area riservata dedicata agli aspiranti consulenti , accessibile dopo la registrazione, per acquisire tutte le informazioni necessarie all'Iscrizione all'Albo ivi comprese le modalità di pagamento.

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