Q&A indicatori di anomalia - PORTALE OCF
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Q&A INDICATORI DI ANOMALIA
I consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede e i soggetti che si avvalgono dei medesimi, i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria sono destinatari di un generale dovere di prestare la collaborazione necessaria al fine di consentire all’Organismo lo svolgimento delle proprie funzioni di vigilanza e di tenuta dell’albo.
In particolare, essi sono tenuti a rispondere alle richieste dell’Organismo di comunicazione di dati e notizie e di trasmissione di atti e documenti nei termini fissati dall’Organismo stesso ai fini del proprio esercizio dell’attività di vigilanza sugli iscritti.
Si informa che le società di consulenza finanziaria hanno l’obbligo di comunicare i dati per i propri collaboratori.
- Consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede: comunicazione n. 13554 del 20 marzo 2019 - indicatori di anomalia
- Consulenti finanziari autonomi: comunicazione n. 13898 del 22 marzo 2019 - indicatori di anomalia
- Società di consulenza finanziaria: comunicazione n. 13902 del 22 marzo 2019 - indicatori di anomalia
Q&A CF abilitati | Chiarimenti relativi agli obblighi informativi previsti dalla comunicazione OCF n. 13554 del 20 marzo 2019 - ultimo aggiornamento 10 luglio 2020. |
Q&A CF autonomi e società di consulenza finanziaria | Chiarimenti relativi agli obblighi informativi previsti dalle comunicazioni per consulenti finanziari autonomi (comunicazione OCF n. 13898 del 22 marzo 2019) e per società di consulenza finanziaria (comunicazione OCF n. 13902 del 22 marzo 2019) - ultimo aggiornamento 25 novembre 2020. |