Q&A INDICATORI DI ANOMALIA


I consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede e i soggetti che si avvalgono dei medesimi, i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria sono destinatari di un generale dovere di prestare la collaborazione necessaria al fine di consentire all’Organismo lo svolgimento delle proprie funzioni di vigilanza e di tenuta dell’albo.

In particolare, essi sono tenuti a rispondere alle richieste dell’Organismo di comunicazione di dati e notizie e di trasmissione di atti e documenti nei termini fissati dall’Organismo stesso ai fini del proprio esercizio dell’attività di vigilanza sugli iscritti.

Si informa che le società di consulenza finanziaria hanno l’obbligo di comunicare i dati per i propri collaboratori. 

 

  • Consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede: comunicazione n. 13554/19 del 20 marzo 2019 - indicatori di anomalia
  • Consulenti finanziari autonomi: comunicazione n. 13898 del 22 marzo 2019 - indicatori di anomalia
  • Società di consulenza finanziaria: comunicazione n. 13902 del 22 marzo 2019 - indicatori di anomalia

 

Q&A CF abilitati Chiarimenti relativi agli obblighi informativi previsti dalla comunicazione OCF n. 13554/19 del 20 marzo 2019 - ultimo aggiornamento 2 settembre 2019.
Q&A CF autonomi e società di consulenza finanziaria Chiarimenti relativi agli obblighi informativi previsti dalle comunicazioni per consulenti finanziari autonomi (comunicazione OCF n. 13898 del 22 marzo 2019) e per società di consulenza finanziaria (comunicazione OCF n. 13902 del 22 marzo 2019).