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Regolamenti OCF
Lo Statuto è il documento che racchiude il piano organizzativo dell'Organismo ed è integrato dal “Regolamento Interno generale di Organizzazione e Attività” per le ulteriori regole di gestione e funzionalità. Adottato dall’Assemblea, definisce gli scopi perseguiti dall'Associazione, ne fissa i principi organizzativi, precisa gli organi associativi e le funzioni e le regole di nomina e di esclusione, i diritti e gli obblighi degli associati. Nel redigere lo Statuto, l'OCF si è ispirato ai canoni della trasparenza, dell'autonomia, del pluralismo e dell’equità partecipativi.
Il Ministero dell’Economia e delle Finanze ha approvato lo Statuto di OCF, sentita la CONSOB, il 24 maggio 2018 e le relative modifiche il 22 luglio 2022, ai sensi dell’art. 31, comma 4 del TUF.
PDF - Statuto | Approvato il 24 maggio 2018 dal Ministero dell’Economia e delle Finanze e come successivamente modificato, con approvazione del medesimo Ministero, il 22 luglio 2022 |
Il Regolamento Interno generale di Organizzazione e Attività dell’OCF - RIO disciplina i profili organizzativi e i principi che regolano il funzionamento dell'Organismo unitamente alle procedure adottate, al fine di garantire l’efficienza, la trasparenza e la legittimità nell'esercizio delle funzioni a rilevanza pubblica.
Il Ministero dell’Economia e delle Finanze ha approvato il RIO, sentita la CONSOB, il 24 maggio 2018 e le relative modifiche il 28 maggio 2020 e il 22 luglio 2022, ai sensi dell’art. 31, comma 4, del TUF.
PDF - Regolamento Interno generale di Organizzazione e Attività - RIO | Approvato il 24 maggio 2018 dal Ministero dell’Economia e delle Finanze e come successivamente modificato, con approvazione del medesimo Ministeri il 28 maggio 2020 e il 22 luglio 2022 |
PDF - Disposizioni generali sui procedimenti amministrativi dell'OCF | Disposizioni generali sui procedimenti amministrativi dell’OCF (adottate con delibera del 6 luglio 2022, n. 1967). |
PDF - Disposizioni per la presentazione della domanda di iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari | Disposizioni per la presentazione della domanda di iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari (adottate con delibera del 28 maggio 2018, n. 925). |
PDF - Disposizioni disciplinanti la prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari | Disposizioni disciplinanti la prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari (adottate con delibera del 6 luglio 2022, n. 1966). |
Con delibera del 19 giugno 2012 il Comitato Direttivo ha adottato un Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del d. lgs. 231/2001, che, come noto, ha introdotto nell’ordinamento italiano la responsabilità degli Enti per illeciti amministrativi dipendenti da reato.
L’adozione di un Modello ex d. lgs n. 231/2001 esprime la volontà del Comitato Direttivo dell'Organismo di dotarsi di uno strumento di prevenzione e di sensibilizzazione nei confronti di tutto il personale dell’Organismo e di tutti gli altri soggetti allo stesso cointeressati.
Il Codice di Condotta è parte integrante del Modello. Tale documento ha lo scopo di introdurre e rendere vincolanti nell’Organismo i principi e le regole di condotta rilevanti per la cura degli interessi affidati ad OCF nello svolgimento delle funzioni di tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari e vigilanza sugli iscritti nonché ai fini della ragionevole prevenzione dei reati previsti dal D. Lgs. n. 231/2001.
Elemento costitutivo dell'intero sistema delineato dal citato Decreto è la previsione di un organismo di vigilanza, denominato Organismo di Controllo, preposto a vigilare sul funzionamento e l'osservanza del Modello adottato, assicurandone, altresì, l'aggiornamento. L'Organismo di Controllo, nominato dal Comitato Direttivo, è dotato di autonomi poteri di iniziativa e controllo.
Organismo di controllo (monocratico): Daniela Rocchi.
PDF - Codice di condotta | Il Codice di Condotta è parte integrante del Modello di Organizzazione Gestione e Controllo adottato dal Comitato Direttivo con delibera del 19 giugno 2012 ai sensi del decreto legislativo n. 231/2001. |
La “Procedura di trattazione delle segnalazioni sui Consulenti Finanziari”* si applica alle segnalazioni presentate all’Organismo da parte del personale dei soggetti iscritti all’albo unico dei consulenti finanziari (consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede, consulenti finanziari autonomi e società di consulenza finanziaria), ossia i dipendenti e coloro che comunque operano sulla base di rapporti di collaborazione, anche in forma diversa dal rapporto di lavoro subordinato, nell’ambito dell’attività dei predetti soggetti.
Le segnalazioni devono riguardare atti o fatti riscontrati presso i soggetti iscritti all’albo unico che possano costituire una violazione, presunta o effettiva, delle norme dell’ordinamento italiano o europeo disciplinanti l'attività svolta dai consulenti finanziari.
Le segnalazioni devono riportare fatti concreti, sufficientemente circostanziati e, se del caso, documentati e essere trasmesse all’indirizzo telematico dedicato**:
segnalazionisuiconsulentifinanziari@organismocf.it
Tale canale non sostituisce in alcun modo le modalità già esistenti per la trasmissione all'Organismo di documenti o atti di sua competenza.
(*) Modificata in data 6 luglio 2022 e 29 novembre 2023.
(**) Per la trasmissione delle segnalazioni sui consulenti finanziari è necessario allegare un documento di identità.
PDF - Procedura di trattazione delle segnalazioni sui Consulenti Finanziari | “Procedura di trattazione delle segnalazioni sui Consulenti Finanziari |
PDF - Disposizioni disciplinanti la prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari - Testo coordinato | Disposizioni disciplinanti la prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari e ss.mm.ii. (Testo coordinato delle disposizioni adottate con delibera del 18 dicembre 2018, n. 985, come integrate e modificate dalle delibere del 27 giugno 2019, n. 1135, del 29 aprile 2020, n. 1354 e del 4 giugno 2020, n. 1383) |
PDF - Disposizioni generali sui procedimenti amministrativi dell'OCF | Disposizioni generali sui procedimenti amministrativi dell’OCF (adottate con delibera del 28 maggio 2018, n. 919, come modificate con delibera dell’11 ottobre 2018, n. 944). |
PDF - Disposizioni disciplinanti la prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari - 2a ver. | Disposizioni disciplinanti la prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari e ss.mm.ii. (Testo coordinato delle disposizioni adottate con delibera del 18 dicembre 2018, n. 985). |
PDF - Disposizioni disciplinanti la prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari - 1a ver. | Disposizioni disciplinanti la prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari e ss.mm.ii. (Testo coordinato delle disposizioni adottate con delibera del 18 dicembre 2018, n. 985). |
PDF - Allegato 3 ROA | Procedura disciplinante la prova valutativa per l'iscrizione all'Albo dei Consulenti Finanziari. |
PDF - Allegato 2 ROA | Procedura di iscrizione all'Albo unico dei Consulenti Finanziari. |
PDF - Allegato 1 ROA | Disposizioni di attuazione concernenti i termini di conclusione e le unità organizzative responsabili dei procedimenti dell'OCF |
PDF - ROA | Regolamento di Organizzazione e Attività dell'OCF - ROA adottato con delibera n. 795 del 30 novembre 2016. |
PDF - Regolamento Interno generale di Organizzazione e Attività - RIO | Approvato dal Ministero dell’Economia e delle Finanze con provvedimenti del 24 maggio 2018, Prot.: DT 42193 e del 28 maggio 2020, Prot.: DT 43636 |
PDF - Regolamento Interno generale di Organizzazione e Attività - RIO 1a ver. | Approvato con provvedimento dal Ministero dell’Economia e delle Finanze il 24 maggio 2018, Prot.: DT 42193. |
PDF - Statuto | Approvato il 24 maggio 2018 dal Ministero dell’Economia e delle Finanze. |
PDF - Statuto | Statuto vigente fino al 23 Maggio 2018. |