Regolamenti OCF - PORTALE OCF

Lo Statuto è il documento che racchiude il piano organizzativo dell'Organismo ed è integrato dal “Regolamento Interno generale di Organizzazione e Attività” per le ulteriori regole di gestione e funzionalità. Adottato dall’Assemblea, definisce gli scopi perseguiti dall'Associazione, ne fissa i principi organizzativi, precisa gli organi associativi e le funzioni e le regole di nomina e di esclusione, i diritti e gli obblighi degli associati. Nel redigere lo Statuto, l'OCF si è ispirato ai canoni della trasparenza, dell'autonomia, del pluralismo e dell’equità partecipativi.

Il Ministero dell’Economia e delle Finanze ha approvato lo Statuto di OCF, sentita la CONSOB, il 24 maggio 2018 e le relative modifiche il 22 luglio 2022, ai sensi dell’art. 31, comma 4 del TUF.

Il Regolamento Interno generale di Organizzazione e Attività dell’OCF - RIO disciplina i profili organizzativi e i principi che regolano il funzionamento dell'Organismo unitamente alle procedure adottate, al fine di garantire l’efficienza, la trasparenza e la legittimità nell'esercizio delle funzioni a rilevanza pubblica.
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Il Ministero dell’Economia e delle Finanze ha approvato il RIO, sentita la CONSOB, il 24 maggio 2018 e le relative modifiche il 28 maggio 2020 e il 22 luglio 2022, ai sensi dell’art. 31, comma 4, del TUF.

Con delibera del 19 giugno 2012 il Comitato Direttivo ha adottato un Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del d. lgs. 231/2001, che, come noto, ha introdotto nell’ordinamento italiano la responsabilità degli Enti per illeciti amministrativi dipendenti da reato.

L’adozione di un Modello ex d. lgs n. 231/2001 esprime la volontà del Comitato Direttivo dell'Organismo di dotarsi di uno strumento di prevenzione e di sensibilizzazione nei confronti di tutto il personale dell’Organismo e di tutti gli altri soggetti allo stesso cointeressati.

Il Codice di Condotta è parte integrante del Modello. Tale documento ha lo scopo di introdurre e rendere vincolanti nell’Organismo i principi e le regole di condotta rilevanti per la cura degli interessi affidati ad OCF nello svolgimento delle funzioni di tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari e vigilanza sugli iscritti nonché ai fini della ragionevole prevenzione dei reati previsti dal D. Lgs. n. 231/2001.

Elemento costitutivo dell'intero sistema delineato dal citato Decreto è la previsione di un organismo di vigilanza, denominato Organismo di Controllo, preposto a vigilare sul funzionamento e l'osservanza del Modello adottato, assicurandone, altresì, l'aggiornamento. L'Organismo di Controllo, nominato dal Comitato Direttivo, è dotato di autonomi poteri di iniziativa e controllo.

Organismo di controllo (monocratico): Daniela Rocchi.

In data 21 dicembre 2021 OCF ha adottato la “Procedura di trattazione delle segnalazioni (c.d. whistleblowing esterno) *. La procedura si applica alle segnalazioni, aventi ad oggetto presunte violazioni o illeciti della normativa, trasmesse da parte del personale dei soggetti iscritti all’albo unico dei consulenti finanziari, ossia i dipendenti e coloro che comunque operano sulla base di rapporti di collaborazione nell’attività degli stessi soggetti, anche in forma diversa dal rapporto di lavoro subordinato.
Le segnalazioni riportanti fatti concreti, sufficientemente circostanziati e, se del caso, documentati dovranno essere trasmesse all’indirizzo telematico dedicato**: whistleblowing@organismocf.it.
Tale nuovo canale non sostituisce in alcun modo le modalità già esistenti per la trasmissione all'Organismo di documenti o atti di sua competenza.
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(*) Modificata in data 6 luglio 2022
 
(**) Per la trasmissione delle segnalazioni whistleblowing è necessario allegare un documento di identità.

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La raccolta storica delle principali fonti regolamentari non più in vigore.