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Si informano i soggetti abilitati che sono state pubblicate le Q&A aggiornate al 10 luglio 2020, relative agli obblighi informativi previsti dalla comunicazione OCF n. 13554 del 20 marzo 2019 per i CF abilitati all’offerta fuori sede, con riferimento all’area "Trasparenza”.

Si informano i soggetti iscritti, persone fisiche e giuridiche, che sono state pubblicate le Q&A aggiornate al 10 luglio 2020, relative agli obblighi informativi previsti dalla comunicazione OCF n. 13898 del 22 marzo 2019 per i CF autonomi e dalla comunicazione OCF n. 13902 del 22 marzo 2019 per le società di consulenza finanziaria. Si informano i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria che le Q&A sono state aggiornate relativamente all’area "Tematiche generali".

Indizione della prova valutativa a distanza dedicata agli iscritti nella sezione A del RUI per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari per l’anno 2020

In considerazione degli eventi di carattere oggettivamente emergenziale accertati dall’autorità competente connessi all’emergenza epidemiologica da COVID-19, con la delibera n. 1408 dell’8 luglio 2020 è stato modificato il “Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI” adottato con delibera n. 1229 del 28 novembre 2019 di indizione della sessione I della prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari dedicata alle persone fisiche iscritte nella Sezione A del Registro degli Intermediari assicurativi, anche a titolo accessorio, e riassicurativi per l’anno 2020, per consentire lo svolgimento delle prove a distanza.

L’avviso di modifica del Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI è pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana.

Consulta il Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI

Consulta le Disposizioni sulla prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari

Proroga delle prenotazioni per la prova valutativa a distanza

Si ricorda che il termine per la presentazione delle domande di partecipazione alla prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari dedicata alle persone fisiche iscritte nella Sezione A del Registro degli Intermediari assicurativi e riassicurativi è posticipato al 20 luglio 2020.

La prenotazione può essere effettuata fino alla chiusura del relativo termine di presentazione indicato nel bando ed è subordinata al possesso di un computer e di una connessione internet dotati dei requisiti tecnici indicati nel Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI per lo svolgimento della prova a distanza.

Le prove valutative previste nelle date e nella sede indicate nel Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI saranno svolte a distanza, in base al calendario stabilito dall’Organismo e con le modalità previste dal medesimo Bando.

L’Organismo può variare le date indicate nel Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI, pubblicando apposito avviso per i candidati che abbiano presentato domanda di partecipazione nell’area riservata.

Convocazione
La convocazione alla prova e tutte le altre comunicazioni sono effettuate mediante avviso nell’ “area riservata” all’aspirante consulente. Il candidato è pertanto tenuto a consultare con congrua periodicità la propria area riservata.

Si informa che nell’area del portale OCF dedicata alle pubblicazioni è disponibile la Relazione dell’Organismo per l’anno 2019.

Si informa che con forte anticipo rispetto alla chiusura del bando è esaurita la disponibilità dei posti per le giornate d’esame del mese di settembre (IV sessione I Appello) e che i posti per il mese di ottobre (IV sessione II appello) sono anch’essi in via di esaurimento.

Si informa che il termine per la presentazione delle domande di partecipazione alla prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari dedicata alle persone fisiche iscritte nella Sezione A del Registro degli Intermediari assicurativi e riassicurativi è posticipato al 20 luglio 2020.

Indizione della prova valutativa a distanza per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari per l’anno 2020

In considerazione degli eventi di carattere oggettivamente emergenziale accertati dall’autorità competente connessi all’emergenza epidemiologica da COVID-19, con le delibere n. 1355 del 29 aprile 2020 e n. 1383 del 4 giugno 2020 è stato modificato il Bando 2020 di indizione delle sessioni I, II, III, IV e V della prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari per l’anno 2020 per consentire lo svolgimento delle prove a distanza.
L’avviso di modifica del Bando 2020 è pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana.

Consulta il Bando 2020

Consulta le Disposizioni sulla prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari

Riapertura delle prenotazioni per la prova valutativa a distanza

Si informa che a partire dal 4 giugno 2020 è nuovamente attivo il servizio di prenotazione on line per la partecipazione alla prova valutativa per l'iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari, disponibile nell'area riservata di ciascun candidato.
La prenotazione può essere effettuata fino alla chiusura del relativo termine di presentazione indicato nel bando ed è subordinata al possesso di un computer e di una connessione internet dotati dei requisiti tecnici indicati nel Bando 2020 per lo svolgimento della prova a distanza.

Le prove valutative previste nelle date e nelle sedi indicate nell’Allegato 1 al Bando 2020 saranno svolte a distanza, in base al calendario stabilito dall’Organismo e con le modalità previste dal medesimo Bando.
L'Organismo può variare le date previste nell’Allegato 1 del bando 2020, pubblicando apposito avviso per i candidati che abbiano presentato domanda di partecipazione nell'area riservata.

Convocazione
La convocazione alla prova e tutte le altre comunicazioni sono effettuate mediante avviso nell’ “area riservata” all’aspirante consulente. Il candidato è pertanto tenuto a consultare con congrua periodicità la propria area riservata.

OCF, l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari, ha ottenuto l’approvazione da parte del Ministero dell’Economia e delle Finanze delle modifiche al Regolamento interno dell’OCF ai sensi dell’art. 31, comma 4, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 che consentono lo svolgimento a distanza della prova valutativa per l’iscrizione nelle sezioni dell’albo unico.

Si comunica che in data 26 maggio 2020 il Comitato Direttivo dell’OCF ha adottato, ai sensi dell’’articolo 178, al comma 6, del Regolamento intermediari, disposizioni sulle modalità e i termini di tenuta delle registrazioni da parte dei consulenti finanziari di cui all'articolo 18-bis del TUF e delle società di consulenza finanziaria di cui all'articolo 18-ter del TUF.

Consulta le Disposizioni

Si comunica che, in considerazione delle misure restrittive previste per il contenimento e la prevenzione dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), potrebbe subire variazioni il primo appello della sessione terza della prova valutativa che si sarebbe dovuto tenere nei giorni 16, 17, 18 e 19 giugno 2020 presso la sede di Milano.

Si comunica che, in considerazione delle misure restrittive previste per il contenimento e la prevenzione dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), è rinviato a data da definire il primo appello della sessione terza della prova valutativa che si sarebbe dovuto tenere nei giorni 4 e 5 giugno 2020 presso la sede di Palermo.

Al fine di garantire la necessaria liquidità alle imprese il D.L. “Liquidità” ha previsto garanzie sui prestiti richiesti dalle PMI (tra cui rientrano i CF) attraverso il potenziamento del Fondo Centrale di Garanzia PMI, inoltre sono state previste delle deroghe al funzionamento del predetto Fondo di Garanzia.

Secondo le regole ordinarie i CF, poiché svolgono attività finanziaria e assicurativa, non possono beneficiare delle garanzie previste dal Fondo. L’art. 13 del D.L. “Liquidità”, però, prevede una deroga generale all’ordinaria disciplina del Fondo.

OCF auspica che in forza di questa deroga anche i CF coinvolti, come tutti in questa drammatica situazione, possano beneficiare delle garanzie previste dal D.L. “Liquidità” anche pensando a quanti hanno iniziato da poco a svolgere la professione.

Per questo è necessario potere accedere al Fondo di Garanzia per le PMI con modalità analoghe agli altri aventi diritto.

Si comunica che, a seguito dell’emergenza legata al diffondersi e al contenimento dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), l'Organismo ha deciso di rinviare a data da definire il secondo appello della sessione seconda della prova valutativa che si sarebbe dovuto tenere nei giorni 5, 6, 7 e 8 maggio 2020 presso la sede di Roma.

OCF, l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari, rinnova il proprio impegno, mirato a valorizzare la prestazione del servizio di consulenza finanziaria, avviando una nuova campagna di comunicazione istituzionale nel 2020.
 
Vedi comunicato stampa

Vedi campagna di comunicazione

Con riferimento alla trasmissione della documentazione attestante il rispetto del dovere di aggiornamento professionale, previsto dall’articolo 164 del Regolamento Intermediari, si informano i consulenti finanziari autonomi, per i quali l'obbligo ricade nel periodo compreso tra il 23 febbraio 2020 e il 31 maggio 2020, che il termine per l’invio della suddetta documentazione è prorogato fino al 30 giugno 2020.

La proroga del termine relativo alla trasmissione della documentazione, che dovrà in ogni caso avvenire unicamente attraverso la propria area riservata, non incide sul termine di 12 mesi previsto dall'articolo 164 del Regolamento Intermediari per l'obbligo di aggiornamento professionale.

Con riferimento alle comunicazioni n. 13898 e n. 13902 del 22 marzo 2019 relative alle segnalazioni di vigilanza, si informano i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria che il termine per l'invio dei dati relativi agli indicatori di anomalia riferiti al primo trimestre del 2020, previsto per il 31 maggio 2020, è esteso fino al 30 giugno 2020.

​​​​​​​Si comunica che l’Organismo con delibera del Comitato Direttivo del 25 marzo 2020 ha prorogato il termine di versamento del contributo quota annuale dovuto dagli iscritti alle sezioni dell’albo al 15 maggio 2020.

Si comunica che, a seguito dell’emergenza legata al diffondersi e al contenimento dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), l'Organismo ha deciso in data odierna di rinviare a data da definire il primo appello della sessione seconda della prova valutativa che si sarebbe dovuto tenere nei giorni 7, 8, 9 e 10 aprile 2020 presso la sede di Milano.

Si comunica, inoltre, che il secondo appello della sessione seconda, previsto per i giorni 5, 6, 7 e 8 maggio 2020 presso la sede di Roma, potrebbe subire una variazione di data in ragione delle determinazioni assunte dalle Autorità competenti.

Con riferimento alle comunicazioni n. 13898 e n.13902 del 22 marzo 2019 relative alle segnalazioni di vigilanza, si informano i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria che il termine per l'invio annuale dei dati relativi agli indicatori: "Ammontare complessivo delle parcelle emesse per consulenza", e "Ammontare complessivo del valore dei portafogli sotto consulenza" , previsto per il 31 marzo 2020, è sospeso.

Si comunica che, a seguito dell’emergenza legata al diffondersi dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), il primo appello della sessione seconda della prova valutativa prevista nei giorni 7, 8, 9 e 10 aprile 2020 presso la sede di Milano potrebbe subire una variazione di data in ragione delle determinazioni assunte dalle Autorità competenti.

(Cfr. Ordinanza DPCM 9 marzo 2020).