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Si informa che, con delibere n. 1436/2020 e n. 1435/2020, in considerazione degli eventi di carattere oggettivamente emergenziale accertati dall’autorità competente connessi all’emergenza epidemiologica da COVID-19, l’OCF ha disposto il rinvio delle prove valutative previste presso le sedi di Roma, Milano e Venezia nelle seguenti date:

• 8, 9 e 10 settembre; 6, 7, 8, 9, 27 e 28 ottobre; 17, 18, 19 e 20 novembre; 14, 15, 16 17 e 18 dicembre (prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari per l’anno 2020);
• 10 e 11 settembre (prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari dedicata alle persone fisiche iscritte nella Sezione A del Registro degli Intermediari assicurativi, anche a titolo accessorio, e riassicurativi per l’anno 2020).

Le prove si terranno con la modalità di svolgimento a distanza nelle date previste dal nuovo calendario disponibile sul presente portale nella sezione "Pubblicazioni/Bandi prove valutative".

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Prove a distanza - Anticipo prove valutative dicembre 2020

Si informa che le prove valutative in programma per i giorni 14, 15, 16, 17 e 18 dicembre 2020 avranno inizio con modalità di svolgimento a distanza a partire dal 1° dicembre 2020.

Si informano i soggetti abilitati che sono state pubblicate le Q&A aggiornate al 10 luglio 2020, relative agli obblighi informativi previsti dalla comunicazione OCF n. 13554 del 20 marzo 2019 per i CF abilitati all’offerta fuori sede, con riferimento all’area "Trasparenza”.

Si informano i soggetti iscritti, persone fisiche e giuridiche, che sono state pubblicate le Q&A aggiornate al 10 luglio 2020, relative agli obblighi informativi previsti dalla comunicazione OCF n. 13898 del 22 marzo 2019 per i CF autonomi e dalla comunicazione OCF n. 13902 del 22 marzo 2019 per le società di consulenza finanziaria. Si informano i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria che le Q&A sono state aggiornate relativamente all’area "Tematiche generali".

Indizione della prova valutativa a distanza dedicata agli iscritti nella sezione A del RUI per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari per l’anno 2020

In considerazione degli eventi di carattere oggettivamente emergenziale accertati dall’autorità competente connessi all’emergenza epidemiologica da COVID-19, con la delibera n. 1408 dell’8 luglio 2020 è stato modificato il “Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI” adottato con delibera n. 1229 del 28 novembre 2019 di indizione della sessione I della prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari dedicata alle persone fisiche iscritte nella Sezione A del Registro degli Intermediari assicurativi, anche a titolo accessorio, e riassicurativi per l’anno 2020, per consentire lo svolgimento delle prove a distanza.

L’avviso di modifica del Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI è pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana.

Consulta il Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI

Consulta le Disposizioni sulla prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari

Proroga delle prenotazioni per la prova valutativa a distanza

Si ricorda che il termine per la presentazione delle domande di partecipazione alla prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari dedicata alle persone fisiche iscritte nella Sezione A del Registro degli Intermediari assicurativi e riassicurativi è posticipato al 20 luglio 2020.

La prenotazione può essere effettuata fino alla chiusura del relativo termine di presentazione indicato nel bando ed è subordinata al possesso di un computer e di una connessione internet dotati dei requisiti tecnici indicati nel Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI per lo svolgimento della prova a distanza.

Le prove valutative previste nelle date e nella sede indicate nel Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI saranno svolte a distanza, in base al calendario stabilito dall’Organismo e con le modalità previste dal medesimo Bando.

L’Organismo può variare le date indicate nel Bando 2020 dedicato agli Agenti iscritti al RUI, pubblicando apposito avviso per i candidati che abbiano presentato domanda di partecipazione nell’area riservata.

Convocazione
La convocazione alla prova e tutte le altre comunicazioni sono effettuate mediante avviso nell’ “area riservata” all’aspirante consulente. Il candidato è pertanto tenuto a consultare con congrua periodicità la propria area riservata.

Si informa che nell’area del portale OCF dedicata alle pubblicazioni è disponibile la Relazione dell’Organismo per l’anno 2019.

Si informa che con forte anticipo rispetto alla chiusura del bando è esaurita la disponibilità dei posti per le giornate d’esame del mese di settembre (IV sessione I Appello) e che i posti per il mese di ottobre (IV sessione II appello) sono anch’essi in via di esaurimento.

Si informa che il termine per la presentazione delle domande di partecipazione alla prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari dedicata alle persone fisiche iscritte nella Sezione A del Registro degli Intermediari assicurativi e riassicurativi è posticipato al 20 luglio 2020.

Indizione della prova valutativa a distanza per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari per l’anno 2020

In considerazione degli eventi di carattere oggettivamente emergenziale accertati dall’autorità competente connessi all’emergenza epidemiologica da COVID-19, con le delibere n. 1355 del 29 aprile 2020 e n. 1383 del 4 giugno 2020 è stato modificato il Bando 2020 di indizione delle sessioni I, II, III, IV e V della prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari per l’anno 2020 per consentire lo svolgimento delle prove a distanza.
L’avviso di modifica del Bando 2020 è pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana.

Consulta il Bando 2020

Consulta le Disposizioni sulla prova valutativa per l’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari

Riapertura delle prenotazioni per la prova valutativa a distanza

Si informa che a partire dal 4 giugno 2020 è nuovamente attivo il servizio di prenotazione on line per la partecipazione alla prova valutativa per l'iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari, disponibile nell'area riservata di ciascun candidato.
La prenotazione può essere effettuata fino alla chiusura del relativo termine di presentazione indicato nel bando ed è subordinata al possesso di un computer e di una connessione internet dotati dei requisiti tecnici indicati nel Bando 2020 per lo svolgimento della prova a distanza.

Le prove valutative previste nelle date e nelle sedi indicate nell’Allegato 1 al Bando 2020 saranno svolte a distanza, in base al calendario stabilito dall’Organismo e con le modalità previste dal medesimo Bando.
L'Organismo può variare le date previste nell’Allegato 1 del bando 2020, pubblicando apposito avviso per i candidati che abbiano presentato domanda di partecipazione nell'area riservata.

Convocazione
La convocazione alla prova e tutte le altre comunicazioni sono effettuate mediante avviso nell’ “area riservata” all’aspirante consulente. Il candidato è pertanto tenuto a consultare con congrua periodicità la propria area riservata.

OCF, l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari, ha ottenuto l’approvazione da parte del Ministero dell’Economia e delle Finanze delle modifiche al Regolamento interno dell’OCF ai sensi dell’art. 31, comma 4, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 che consentono lo svolgimento a distanza della prova valutativa per l’iscrizione nelle sezioni dell’albo unico.

Si comunica che in data 26 maggio 2020 il Comitato Direttivo dell’OCF ha adottato, ai sensi dell’’articolo 178, al comma 6, del Regolamento intermediari, disposizioni sulle modalità e i termini di tenuta delle registrazioni da parte dei consulenti finanziari di cui all'articolo 18-bis del TUF e delle società di consulenza finanziaria di cui all'articolo 18-ter del TUF.

Consulta le Disposizioni

Si comunica che, in considerazione delle misure restrittive previste per il contenimento e la prevenzione dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), potrebbe subire variazioni il primo appello della sessione terza della prova valutativa che si sarebbe dovuto tenere nei giorni 16, 17, 18 e 19 giugno 2020 presso la sede di Milano.

Si comunica che, in considerazione delle misure restrittive previste per il contenimento e la prevenzione dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), è rinviato a data da definire il primo appello della sessione terza della prova valutativa che si sarebbe dovuto tenere nei giorni 4 e 5 giugno 2020 presso la sede di Palermo.

Al fine di garantire la necessaria liquidità alle imprese il D.L. “Liquidità” ha previsto garanzie sui prestiti richiesti dalle PMI (tra cui rientrano i CF) attraverso il potenziamento del Fondo Centrale di Garanzia PMI, inoltre sono state previste delle deroghe al funzionamento del predetto Fondo di Garanzia.

Secondo le regole ordinarie i CF, poiché svolgono attività finanziaria e assicurativa, non possono beneficiare delle garanzie previste dal Fondo. L’art. 13 del D.L. “Liquidità”, però, prevede una deroga generale all’ordinaria disciplina del Fondo.

OCF auspica che in forza di questa deroga anche i CF coinvolti, come tutti in questa drammatica situazione, possano beneficiare delle garanzie previste dal D.L. “Liquidità” anche pensando a quanti hanno iniziato da poco a svolgere la professione.

Per questo è necessario potere accedere al Fondo di Garanzia per le PMI con modalità analoghe agli altri aventi diritto.

Si comunica che, a seguito dell’emergenza legata al diffondersi e al contenimento dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), l'Organismo ha deciso di rinviare a data da definire il secondo appello della sessione seconda della prova valutativa che si sarebbe dovuto tenere nei giorni 5, 6, 7 e 8 maggio 2020 presso la sede di Roma.

OCF, l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari, rinnova il proprio impegno, mirato a valorizzare la prestazione del servizio di consulenza finanziaria, avviando una nuova campagna di comunicazione istituzionale nel 2020.
 
Vedi comunicato stampa

Vedi campagna di comunicazione

Con riferimento alla trasmissione della documentazione attestante il rispetto del dovere di aggiornamento professionale, previsto dall’articolo 164 del Regolamento Intermediari, si informano i consulenti finanziari autonomi, per i quali l'obbligo ricade nel periodo compreso tra il 23 febbraio 2020 e il 31 maggio 2020, che il termine per l’invio della suddetta documentazione è prorogato fino al 30 giugno 2020.

La proroga del termine relativo alla trasmissione della documentazione, che dovrà in ogni caso avvenire unicamente attraverso la propria area riservata, non incide sul termine di 12 mesi previsto dall'articolo 164 del Regolamento Intermediari per l'obbligo di aggiornamento professionale.

Con riferimento alle comunicazioni n. 13898 e n. 13902 del 22 marzo 2019 relative alle segnalazioni di vigilanza, si informano i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria che il termine per l'invio dei dati relativi agli indicatori di anomalia riferiti al primo trimestre del 2020, previsto per il 31 maggio 2020, è esteso fino al 30 giugno 2020.

​​​​​​​Si comunica che l’Organismo con delibera del Comitato Direttivo del 25 marzo 2020 ha prorogato il termine di versamento del contributo quota annuale dovuto dagli iscritti alle sezioni dell’albo al 15 maggio 2020.

Si comunica che, a seguito dell’emergenza legata al diffondersi e al contenimento dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), l'Organismo ha deciso in data odierna di rinviare a data da definire il primo appello della sessione seconda della prova valutativa che si sarebbe dovuto tenere nei giorni 7, 8, 9 e 10 aprile 2020 presso la sede di Milano.

Si comunica, inoltre, che il secondo appello della sessione seconda, previsto per i giorni 5, 6, 7 e 8 maggio 2020 presso la sede di Roma, potrebbe subire una variazione di data in ragione delle determinazioni assunte dalle Autorità competenti.

Con riferimento alle comunicazioni n. 13898 e n.13902 del 22 marzo 2019 relative alle segnalazioni di vigilanza, si informano i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria che il termine per l'invio annuale dei dati relativi agli indicatori: "Ammontare complessivo delle parcelle emesse per consulenza", e "Ammontare complessivo del valore dei portafogli sotto consulenza" , previsto per il 31 marzo 2020, è sospeso.

Si comunica che, a seguito dell’emergenza legata al diffondersi dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), il primo appello della sessione seconda della prova valutativa prevista nei giorni 7, 8, 9 e 10 aprile 2020 presso la sede di Milano potrebbe subire una variazione di data in ragione delle determinazioni assunte dalle Autorità competenti.

(Cfr. Ordinanza DPCM 9 marzo 2020).

In relazione al Decreto della Presidenza del Consiglio dei Ministri del 9 marzo 2020 sull’emergenza coronavirus/covid19, OCF segnala che gli uffici di via Tomacelli 146 a Roma e di viale Lunigiana 46 a Milano sono chiusi al pubblico.

Si comunica che, a seguito dell’emergenza legata al diffondersi dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), l’Organismo ha deciso di rinviare a data da definire il secondo appello della sessione prima della prova valutativa che si sarebbe dovuto tenere nei giorni 17, 18 e 19 marzo 2020 presso la sede di Roma.

In ragione dell’eccezionalità della situazione verranno fornite ulteriori informazioni agli interessati non appena possibile attraverso il sito www.organismocf.it, compresa la possibilità di svolgere la prova nelle successive sessioni in conformità con le determinazioni assunte dalle Autorità competenti.

Vedi delibera

Tutte le variazioni degli elementi informativi che non prevedono una valutazione da parte degli Uffici Albo Consulenti Finanziari (come ad esempio la variazione del luogo di conservazione della documentazione e del domicilio ovvero della residenza se diversa dal domicilio) devono essere trasmessi all’OCF attraverso le apposite funzioni online accessibili dalla propria area riservata del presente portale (Accedi). Le comunicazioni inviate in altre forme non verranno prese in considerazione.

Si ricorda che per accedere all’area riservata è necessario aver effettuato la registrazione al portale (Registrati) e la comunicazione di un proprio indirizzo attivo di Posta Elettronica Certificata (PEC) direttamente tramite il predetto portale con l’uso di una firma digitale (registrazione di secondo livello) o, in alternativa, per le sole persone fisiche, inviando il modulo apposito unitamente a copia fronte/retro di un documento di riconoscimento in corso di validità dall’indirizzo PEC oggetto della comunicazione all’indirizzo PEC dell’ufficio albo (UACF) di riferimento.

Per i casi in cui la variazione richiede, invece, una valutazione da parte degli Uffici Albo Consulenti Finanziari, gli iscritti persone fisiche potranno, in alternativa all’uso delle funzioni online a disposizione nella propria area riservata del portale, inviare il modulo cartaceo a disposizione solo ed esclusivamente all’indirizzo di Posta Elettronica Certificata (PEC) degli uffici competenti (UACF). Si rammenta che non verranno prese in considerazione comunicazioni inviate secondo altre modalità.

Per maggiori informazioni circa la documentazione da allegare per la trasmissione online delle variazioni degli elementi informativi con valutazione, consultare l’apposita sezione dedicata in Assistenza.

Si comunica che, a seguito dell’emergenza legata al diffondersi dell’infezione da Coronavirus (COVID-19), il secondo appello della sessione prima della prova valutativa prevista nei giorni 17, 18 e 19 marzo 2020 presso la sede di Roma potrebbe subire una variazione di data in ragione delle determinazioni assunte dalle Autorità competenti.

(Cfr. Ordinanza della Sindaca n. 37 del 23 febbraio 2020).

Si comunica che, a seguito dell’emergenza legata al diffondersi dell’infezione da Coronavirus (COVID-19) in particolare nei territori delle regioni Veneto, Lombardia, Piemonte e Emilia Romagna, l’Organismo ha deciso in data odierna di rinviare a data da definire il primo appello della sessione prima della prova valutativa che si sarebbe dovuto tenere nei giorni 25, 26, 27 e 28 febbraio presso la sede di Milano.

In ragione dell’eccezionalità della situazione verranno fornite ulteriori informazioni agli interessati non appena possibile attraverso il sito www.organismocf.it, compresa la possibilità di svolgere la prova nelle successive sessioni in conformità con le determinazioni assunte dalle Autorità competenti.

Vedi delibera

Si informano i soggetti iscritti, persone fisiche e giuridiche, che sono state pubblicate le Q&A aggiornate all'11 febbraio 2020, relative agli obblighi informativi previsti dalla comunicazione OCF n. 13898 del 22 marzo 2019 per i CF autonomi e dalla comunicazione OCF n. 13902 del 22 marzo 2019 per le società di consulenza finanziaria. Le Q&A sono state modificate in particolare nell’Area Gestione dei patrimoni/prestazione dei servizi di investimento.

La nuova disciplina dell’albo unico dei consulenti finanziari, applicata dal 1° dicembre 2018, introduce obblighi informativi a carico degli iscritti e dei soggetti abilitati che si avvalgono dei medesimi da assolvere nei confronti dell’Organismo.

Il quadro normativo di riferimento è rappresentato dall’articolo 31 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito TUF) e dagli articoli 153 e 154 del Regolamento intermediari adottato con delibera Consob n. 20307 del 15 febbraio 2018 (di seguito Regolamento intermediari).

In particolare, l’articolo 31, comma 6, del TUF attribuisce alla Consob la competenza a determinare, con proprio regolamento, i principi e i criteri relativi, tra gli altri, alla formazione dell’albo.

In attuazione della normativa primaria, l’articolo 153, comma 2, del Regolamento intermediari prevede che gli iscritti, persone fisiche e persone giuridiche, siano tenuti a comunicare entro trenta giorni all’Organismo ogni variazione dei seguenti elementi informativi:

• il cognome e nome, nel caso di persona fisica;
• la denominazione sociale, nel caso di persona giuridica;
• il luogo di conservazione della documentazione;
• il domicilio e la residenza (se diversa dal domicilio), nel caso di persona fisica;
• la sede legale, la sede della direzione generale (se diversa dalla sede legale), la sede amministrativa e le sedi secondarie (se esistenti), nel caso di persona giuridica;
• la partita IVA o il codice fiscale;
• l’elenco nominativo e le generalità complete di tutti gli esponenti aziendali delle società di consulenza finanziaria, con l’indicazione dei relativi poteri e delle eventuali deleghe assegnate, nonché dei consulenti finanziari autonomi con i quali hanno iniziato o cessato un rapporto di collaborazione;
• l’elenco dei soggetti che partecipano direttamente e indirettamente al capitale della società di consulenza finanziaria, con l’indicazione delle rispettive quote di partecipazione in valore assoluto e in termini percentuali;
• l’indirizzo attivo di posta elettronica certificata;
• gli estremi identificativi della polizza assicurativa, alla cui stipula sono tenuti i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria.

L’articolo 153, comma 3, del Regolamento intermediari prevede che i soggetti iscritti siano tenuti a comunicare, altresì, entro dieci giorni all’Organismo i seguenti elementi informativi:

• le misure cautelari personali e l’assunzione della qualità di imputato previste dall’articolo 7-septies, comma 2, del TUF;
• qualunque modifica rilevante delle condizioni per ottenere l’iscrizione;
• l’eventuale periodo di inoperatività per le società di consulenza finanziaria.

L’articolo 154 del Regolamento intermediari prevede che i soggetti abilitati comunichino all’Organismo:

• il venir meno in capo ai consulenti finanziari di cui si avvalgono dei requisiti previsti per l’iscrizione;
• i nominativi dei consulenti operanti sotto supervisione nonché ogni successiva variazione entro trenta giorni;
• i nominativi dei consulenti con cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia o mandato nel corso del mese precedente.

La disposizione trova applicazione anche con riferimento alle società di consulenza finanziaria.

Inoltre, l’articolo 31, comma 7, del TUF prevede il potere dell’Organismo di chiedere la comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti, fissando i relativi termini, agli iscritti e ai soggetti abilitati che si avvalgono di consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede. In linea con tale previsione, gli articoli 153, comma 4, e 154, comma 4, del Regolamento intermediari prescrivono un obbligo di collaborazione a carico dei consulenti finanziari, delle società di consulenza finanziaria e degli intermediari per consentire all’Organismo lo svolgimento delle proprie funzioni e, in particolare, con riferimento alle richieste e al compimento degli atti previsti dal citato comma 7 dell’articolo 31.

Nell’esercizio del potere di vigilanza informativa, l’Organismo con comunicazioni prot. n. 13898 e prot. n. 13902 del 22 marzo 2019 ha chiesto, rispettivamente, ai consulenti finanziari autonomi e alle società di consulenza finanziaria di trasmettere, entro 60 giorni successivi alle scadenze ivi precisate, i dati relativi alle segnalazioni di vigilanza preventiva.

Con successive comunicazioni prot. n 40886 del 30 maggio 2019 e prot. n. 42522 del 4 giugno 2019 l’Organismo ha chiesto, rispettivamente, ai soggetti abilitati e alle società di consulenza finanziaria di trasmettere le informazioni concernenti i provvedimenti assunti in relazione alle irregolarità accertate nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede e dei consulenti finanziari autonomi entro 15 giorni dall’adozione di ciascun provvedimento.

Considerato quanto sopra, l’Organismo richiama l’attenzione degli iscritti e dei soggetti abilitati sull’osservanza dei prescritti obblighi informativi nelle modalità e nei termini definiti.

Al riguardo, si rappresenta che, a partire dal mese di marzo 2020 le eventuali variazioni degli elementi informativi degli iscritti dovranno essere inviate con una specifica comunicazione tramite accesso all’area riservata o, in alternativa, servendosi dell’apposito modulo, ove disponibile. L’accesso all’area riservata richiede la registrazione sul portale con l’uso di una firma digitale oppure, per i soli iscritti persone fisiche, la comunicazione di un indirizzo di posta elettronica certificata ai competenti Uffici Albo Consulenti Finanziari. Gli intermediari dovranno inviare gli elementi informativi accedendo all’area loro riservata previo rilascio di credenziali a cura dei competenti Uffici Albo Consulenti Finanziari.

Si informano i soggetti iscritti nelle sezioni dell’albo dedicate alle società di consulenza finanziaria e ai consulenti finanziari autonomi, che sono stati pubblicati i moduli per l’autocertificazione della variazione dei requisiti di indipendenza dei consulenti finanziari autonomi, delle società di consulenza finanziaria, degli esponenti aziendali e dei soci delle società di consulenza finanziaria, nonché la loro modalità di trasmissione debitamente compilati.