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Si avvisano coloro che non ricevessero il bollettino cartaceo tramite il servizio postale che la funzionalità di stampa del M.Av. relativo all’anno 2019 sarà disponibile entro il 22 marzo 2019. Si ricorda che la scadenza del pagamento del contributo “quota annuale” relativo all’anno 2019 è il 15 aprile 2019.

In data 12.03.2019 presso la sede dell’Organismo si è svolta la prima riunione del Comitato Consultivo. Tale Comitato previsto dall’art. 29 dello Statuto prevede la partecipazione degli Associati che non abbiano loro rappresentanti nel Comitato Direttivo. Alla riunione hanno partecipato la Presidente Carla Rabitti Bedogni, i Vicepresidenti Marco Tofanelli e Elio Conti Nibali nonché Massimo Scolari per Ascofind, Giuliano Xausa per Assonova e Cesare Armellini per Nafop. Sono stati discussi temi di interesse dei nuovi associati tra cui l’andamento dei procedimenti di iscrizione delle nuove sezioni; i criteri per la determinazione dei contributi degli iscritti; le segnalazioni di vigilanza preventiva relative agli iscritti alle nuove sezioni dell’albo nonché gli adempimenti previsti dalla nuova disciplina MiFID II sulla trasparenza dei costi.

La Consob richiama l’attenzione degli intermediari sul rispetto della nuova disciplina MiFID II sulla trasparenza dei costi. In particolare, si ricorda che l’insieme delle richiamate norme, cui si riferisce il richiamo in esame, si applica anche ai consulenti finanziari autonomi di cui all’art. 18-bis del d. lgs. n. 58/1998 e alle società di consulenza finanziaria di cui all’art. 18-ter del medesimo d. lgs. n. 58/1998, ai sensi di quanto previsto dal Regolamento Intermediari, attuativo dell’art. 31, comma 6, del d. lgs. n. 58/1998, come modificato dall’art. 9, comma 1, lett. o) della legge di delegazione europea 2014, n. 114 del 9 luglio 2015, in conformità all’art 3 della MiFID II. Dal 1° dicembre 2018 i poteri di vigilanza su tali soggetti sono in capo all’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari, ai sensi dell’art. 13, comma 1-ter, del decreto-legge 16 ottobre 2017, n. 148 c.d. D.L. Fisco (convertito con legge n. 172 del 4 dicembre 2017).

Richiamo di attenzione

I soggetti-persone fisiche e giuridiche iscritte all’albo sono tenuti a rispettare l’obbligo informativo previsto dall’articolo 153 del Regolamento Intermediari e quindi a comunicare all’OCF ogni variazione degli elementi nei tempi stabiliti dalla norma.
In riferimento alle modalità di comunicazione visitare la pagina dedicata "Aggiornamento dei dati e comunicazione variazioni" e selezionare la categoria professionale di appartenenza:

• CF abilitati all’offerta fuori sede
• CF autonomi
• Società di consulenza finanziaria

Le comunicazioni possono essere inoltrate all’OCF:

• effettuando la registrazione alla propria area riservata e seguendo la procedura guidata di registrazione di secondo livello che richiede la firma digitale. L’inoltro della comunicazione relativa al proprio indirizzo di Posta Elettronica Certificata (PEC) e la relativa ricezione in OCF risultano in tal modo immediati. La registrazione di secondo livello (con indirizzo PEC e firma digitale) consente l’accesso alle aree riservate agli iscritti e quindi di usufruire di tutte le potenzialità online del portale OCF;

• ovvero inviando agli uffici UACF di competenza (come indicato nella nota 1 riportata nei moduli), tramite PEC personale, l’apposito modulo debitamente compilato e firmato allegando copia fronte retro di un documento di riconoscimento in corso di validità.

Il 25 febbraio 2019 scadono i termini di presentazione della domanda di ammissione alla I sessione II appello, per le prove valutative che si terranno a Roma (19 marzo – 22 marzo).

La presentazione della domanda avviene tramite il portale OCF effettuando la registrazione di primo livello.

Si ricorda che la legge di bilancio 2019, l. n. 30 dicembre 2018, n. 145 (“Bilancio di previsione dello Stato per l’anno finanziario 2019 e bilancio pluriennale per il triennio 2019-2021”), pubblicata nel Supplemento ordinario n. 62 alla Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana - Serie Generale n. 302 del 31 dicembre 2018, ha modificato l’articolo 10, comma 5, del decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129 come segue:

“Fino dalla data di avvio di operatività dell'Albo unico dei consulenti finanziari, stabilita ai sensi del comma 3, e in ogni caso non oltre centottanta giorni dalla data di presentazione della domanda di iscrizione, qualora questa sia stata presentata entro il 30 novembre 2018, o la data di decisione dell’Organismo sulla stessa domanda, la riserva di attività di cui all'articolo 18 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 non pregiudica la possibilità per i soggetti che, alla data del 31 ottobre 2007, prestano la consulenza in materia di investimenti, di continuare a svolgere il servizio di cui all'articolo 1, comma 5, lettera f), del citato decreto legislativo, senza detenere somme di denaro o strumenti finanziari di pertinenza dei clienti”.​​​​​​​

Pertanto, coloro che alla data del 31 ottobre 2007 prestavano la consulenza in materia di investimenti e che non risultano ancora iscritti alle nuove sezioni dell’albo unico dei consulenti finanziari possono continuare a svolgere dal 1° dicembre 2018 il servizio di consulenza in materia di investimenti  senza detenere somme di denaro o strumenti finanziari di pertinenza dei clienti, in ogni caso non oltre centottanta giorni dalla data di presentazione della domanda di iscrizione all’albo unico in qualità di consulente finanziario autonomo o di società di consulenza finanziaria, purché questa sia stata presentata entro il 30 novembre 2018, o la data di decisione dell’Organismo sulla stessa domanda.

L’Assemblea di OCF del 30 gennaio 2019 ha deliberato l’ammissione di tre nuovi Associati - Ascofind, Assonova e Nafop - che rappresentano rispettivamente le società di consulenza finanziaria, i consulenti abilitati all’offerta fuori sede e i consulenti finanziari autonomi.
Sono ora rappresentate tutte le sezioni che il legislatore ha previsto nell’Organismo stesso.
Tale assetto consegue ad un lungo processo che ha visto attribuire ad OCF nuove ed importanti funzioni relative agli iscritti e alla vigilanza sugli stessi.

​​​​​​​Gli Associati di OCF sono quindi ad oggi: Abi, Anasf, Ascofind, Assonova, Assoreti, Nafop.

Il 4 febbraio 2019 scadono i termini di presentazione della domanda di ammissione alla I sessione I appello, per le prove valutative che si terranno a Milano (26 febbraio - 1 marzo).

L’iscrizione avviene tramite il portale OCF effettuando la registrazione di primo livello.

Il Comitato per la programmazione e il coordinamento delle attività di educazione finanziaria – a cui partecipa OCF - Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei Consulenti Finanziari - e l’Inail hanno sottoscritto un protocollo d’intesa per la realizzazione di iniziative in tema di educazione finanziaria, assicurativa e previdenziale

Segue comunicato stampa congiunto

Si informa che è stato aggiornato il database dei quesiti OCF.

La tassonomia del database ha subito le seguenti modifiche:

• il nome della materia “Diritto del mercato finanziario e degli intermediari e disciplina dell'attività di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede” è diventato “Diritto del mercato finanziario e degli intermediari e disciplina dell'attività di consulente finanziario”;
• il nome del contenuto “Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede” è diventato “Attività dei consulenti finanziari”;
• il nome del contenuto “Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede e servizi di investimento” è diventato “Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari e servizi di investimento”;
• il nome del contenuto “Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede” è diventato “Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari”.

Inoltre, in termini di nuovi quesiti inseriti nel database in sostituzione di altri quesiti già esistenti, si segnala che:

• n. 61 quesiti hanno subito modifiche formali;
• n. 17 quesiti sono stati aggiornati rispetto alla normativa vigente al 31 Agosto 2018, in conformità con l’art. 9.2 della delibera n. 986 per le prove che si svolgeranno nel corso delle sessioni I, II, III (periodo da febbraio a luglio 2019);
• n. 51 nuovi quesiti relativi alle società di consulenza finanziaria e ai consulenti finanziari autonomi sono stati inseriti in sostituzione di altrettanti quesiti già esistenti.

L'aggiornamento del database è derivato principalmente dal recepimento dei seguenti due provvedimenti normativi:

• Provvedimento congiunto Banca d’Italia/CONSOB del 13 agosto 2018;
• Delibera CdA di Borsa Italiana del 21 marzo 2018;
• Delibera di approvazione Consob n. 20445 del 17 maggio 2018.

I contenuti oggetto degli aggiornamenti normativi sono consultabili alla pagina dell'area riservata agli aspiranti consulenti finanziari “Materia e quesiti”.

Il Workspace risulta aggiornato alle modifiche effettuate.

É possibile presentare domanda di partecipazione alla prova valutativa per gli appelli previsti per l'anno in corso, riportati nel Bando OCF 2019 (Delibera n. 986 del 18 dicembre 2018) e sintetizzati nel Calendario 2019, utilizzando esclusivamente l’applicazione disponibile sul presente portale previa registrazione nella sezione dedicata Area Aspiranti Consulenti.